判断题:证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致客户利益遭受损失的可能性。(  )

题目内容:
证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致客户利益遭受损失的可能性。(  )
答案解析:

营业部根据委托书的变更内容进行修改,须重新签订客户授权委托书,原客户授权委托终止。(  )

营业部根据委托书的变更内容进行修改,须重新签订客户授权委托书,原客户授权委托终止。(  )

查看答案

无事先约定、未预留印鉴或签名的,则营业部不受理人工电话或传真委托。(  )

无事先约定、未预留印鉴或签名的,则营业部不受理人工电话或传真委托。(  )

查看答案

证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次,强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。(  )

证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次,强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。(  )

查看答案

证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列(  )情形之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处

证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列(  )情形之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上l0万元以下的罚款;情节

查看答案

坚持了解客户原则,其一是指了解客户的(  )。

坚持了解客户原则,其一是指了解客户的(  )。 A.身份 B.财产与收入状况 C.证券投资经验 D.风险偏好

查看答案