多选题:对证券公司设立子公司的监管要求有( )。 题目分类:证券市场基础知识(旧版) 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 对证券公司设立子公司的监管要求有( )。 A.禁止同业竞争,即证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务 B.子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应 C.禁止相互持股的情形 D.要求建立风险隔离制度 参考答案: 答案解析:
关于证券公司经营各项业务的风险控制指标标准描述错误的是( )。 关于证券公司经营各项业务的风险控制指标标准描述错误的是( )。A.证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元 B.证券公司经营证券承销与保 分类:证券市场基础知识(旧版) 题型:多选题 查看答案
恒生中国内地指数包括77家在香港上市而营业收益主要来自中国内地的公司,又分为恒生中国企业指数(H股指数)和恒生中资企业指 恒生中国内地指数包括77家在香港上市而营业收益主要来自中国内地的公司,又分为恒生中国企业指数(H股指数)和恒生中资企业指数(红筹股指数)。( ) 分类:证券市场基础知识(旧版) 题型:多选题 查看答案
证券交易所采用经纪制交易方式,投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券,经纪商通过公开竞价形成证券价 证券交易所采用经纪制交易方式,投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券,经纪商通过公开竞价形成证券价格,达成交易。( ) 分类:证券市场基础知识(旧版) 题型:多选题 查看答案
核准制的核心是监管部门进行合规性审核,强化发行人的责任,加大市场参与各方的行为约束,减少新股发行中的行政干预。( ) 核准制的核心是监管部门进行合规性审核,强化发行人的责任,加大市场参与各方的行为约束,减少新股发行中的行政干预。( ) 分类:证券市场基础知识(旧版) 题型:多选题 查看答案