下列选项中,属于证券经纪业务构成要素的是(  )。

下列选项中,属于证券经纪业务构成要素的是(  )。A.委托人 B.证券经纪商 C.证券交易所 D.证券公司

查看答案

证券、期货投资咨询机构办理年检时,应当提交的文件不包括(  )。

证券、期货投资咨询机构办理年检时,应当提交的文件不包括(  )。A.年检申请报告 B.年度业务报告 C.经审计局审计的财务会计报表 D.经注册会计师审计的财务会

查看答案

保荐代表人应当遵守职业道德准则,珍视和维护保荐代表人职业声誉,保持应有的职业谨慎,保持和提高(  )。

保荐代表人应当遵守职业道德准则,珍视和维护保荐代表人职业声誉,保持应有的职业谨慎,保持和提高(  )。A.专业胜任能力 B.职业操守能力 C.道德水平 D.风险

查看答案

按照证券业从业人员执业行为准则的规定,下列属于证券从业人员不得从事的活动的是(  )。

按照证券业从业人员执业行为准则的规定,下列属于证券从业人员不得从事的活动的是(  )。A.从事内幕交易 B.买卖法律明文禁止买卖的证券 C.接受或赠送礼物、回扣

查看答案

收购上市公司的行为结束后,收购人应当在(  )日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所,并予以公告。

收购上市公司的行为结束后,收购人应当在(  )日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所,并予以公告。A.10 B.15 C.20 D.30

查看答案