多选题:询价对象有下列( ) 情形之一的,中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。 题目分类:证券发行与承销(旧版) 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 询价对象有下列( ) 情形之一的,中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。 A.不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件 B.最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上 C.未按时提交年度总结报告 D.最近12个月没有活跃的证券市场投资记录 参考答案: 答案解析:
包销金额以确定的新股发行价格、配股价格或增发价格区间的下限为基础计算。( ) 包销金额以确定的新股发行价格、配股价格或增发价格区间的下限为基础计算。( ) 分类:证券发行与承销(旧版) 题型:多选题 查看答案
中国证监会于2008年3月制定了《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》,要求保荐机构应当按照指引的要求编制工作底稿。( 中国证监会于2008年3月制定了《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》,要求保荐机构应当按照指引的要求编制工作底稿。( ) 分类:证券发行与承销(旧版) 题型:多选题 查看答案
保荐人尽职调查中募集资金运用调查包括( )。 保荐人尽职调查中募集资金运用调查包括( )。A.历次募集资金使用情况 B.本次募集资金使用情况 C.募集资金投向产生的关联交易 D.盈利状况 分类:证券发行与承销(旧版) 题型:多选题 查看答案
发行保荐书应当包括下列内容( )。 发行保荐书应当包括下列内容( )。A.逐项说明本次发行是否符合《公司法》、《证券法》规定的发行条件和程序 B.逐项说明本次发行是否符合中国证监会的有关规定,并 分类:证券发行与承销(旧版) 题型:多选题 查看答案
主承销商应当于中国证监会受理其股票发行申请材料后的( )内向中国证券业协会报送承销商备案材料。 主承销商应当于中国证监会受理其股票发行申请材料后的( )内向中国证券业协会报送承销商备案材料。A.2个工作日 B.3个工作日 C.5个工作日 D.10个工作日 分类:证券发行与承销(旧版) 题型:多选题 查看答案