多选题:证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,应承担(  )的法律责任。

题目内容:
证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,应承担(  )的法律责任。 A.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B.没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款
C.没有违法所得,或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上50万元以下的罚款
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券业从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款
参考答案:
答案解析:

证券公司融资融券业务中客户信用风险的控制措施有(  )。

证券公司融资融券业务中客户信用风险的控制措施有(  )。A.建立客户选择与授信制度,明确规定客户选择与授信的程序和权限 B.严格合同管理、履行风险提示 C.建立

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证券公司在与客户签订融资融券业务合同前,应向客户履行的告知义务有(  )。

证券公司在与客户签订融资融券业务合同前,应向客户履行的告知义务有(  )。A.以口头形式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平

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关于风险调整衡量方法的区别与联系的说法正确的有(  )A.夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的排序结论上有可能不一致B.夏

关于风险调整衡量方法的区别与联系的说法正确的有(  )A.夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的排序结论上有可能不一致B.夏普指数与特雷诺指数尽管衡量的都是单位

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衡量基金净值收益率的指标包括(  )。

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一些公司常常会挑选对自己有利的计算时期进行业绩的发布,因此必须注意(  )对绩效评价可能造成的偏误。

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