在与客户签订证券交易委托代理协议时,对客户进行初次风险承受能力评估,以后至少每(  )年根据客户证券投资情况等进行一次后

在与客户签订证券交易委托代理协议时,对客户进行初次风险承受能力评估,以后至少每(  )年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估。A.1 B.2 C.3 D.4

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单只转融通标的证券转融券余额达到该证券上市可流通市值的(  )时,暂停该证券的转融券业务,并向市场公布。

单只转融通标的证券转融券余额达到该证券上市可流通市值的(  )时,暂停该证券的转融券业务,并向市场公布。A.10% B.50% C.100% D.200%

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从事技术、风险监控、合规管理的人员也可以从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动。(  )

从事技术、风险监控、合规管理的人员也可以从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动。(  )

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证券经纪人可以是机构或团体等非自然人。(  )

证券经纪人可以是机构或团体等非自然人。(  )

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中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每3年检查一次。(  )

中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每3年检查一次。(  )

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