单选题:境内合伙企业、创投企业申请开立证券账户需提交的文件包括( )。Ⅰ.工商管理部门颁发的营业执照Ⅱ.组织结构代码及复印件Ⅲ. 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 境内合伙企业、创投企业申请开立证券账户需提交的文件包括( )。 Ⅰ.工商管理部门颁发的营业执照 Ⅱ.组织结构代码及复印件 Ⅲ.执行事务合伙人或负责人证明书(需加盖企业公章) Ⅳ.加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书 A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅲ C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ 参考答案: 答案解析:
( )对证券公司和资产托管机构从事客户资产管理业务的情况,进行定期或者不定期的检查,证券公司和资产托管机构应当予以配合。 ( )对证券公司和资产托管机构从事客户资产管理业务的情况,进行定期或者不定期的检查,证券公司和资产托管机构应当予以配合。Ⅰ.中国证监会Ⅱ.中国证监会派出机构 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
关于证券公司的一般规定,下列说法中正确的是( )。 关于证券公司的一般规定,下列说法中正确的是( )。A.证券公司可以私下委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动 B.证券公司向客户提供投资建议, 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
以下属于常见的内幕交易行为的是( )。Ⅰ.内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券,或者根据内幕信息建议他人买卖证券的行为Ⅱ 以下属于常见的内幕交易行为的是( )。Ⅰ.内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券,或者根据内幕信息建议他人买卖证券的行为Ⅱ.内幕信息的知情人向他人透露内幕信息 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司可以成为转融通借人人的条件包括( )。Ⅰ.具有融资融券业务资格,且业务运作规范Ⅱ.业务管理制度和风险控制制度健全 证券公司可以成为转融通借人人的条件包括( )。Ⅰ.具有融资融券业务资格,且业务运作规范Ⅱ.业务管理制度和风险控制制度健全,具有切实可行的业务实施方案Ⅲ.技 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
甲用500万元进行投资,利用低进高卖赚取了一笔资金。于是,甲私募资金1000万元,承诺给投资者1年后高于银行利息2倍的回 甲用500万元进行投资,利用低进高卖赚取了一笔资金。于是,甲私募资金1000万元,承诺给投资者1年后高于银行利息2倍的回报。然后将1000万元高利贷出,等待发财 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案