多选题：发行可转换公司债券的上市公司出现以下情况之一时，应当及时向证券交易所报告并披露（　　）。

题目内容：
发行可转换公司债券的上市公司出现以下情况之一时，应当及时向证券交易所报告并披露（　　）。 A．可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额10%的
B．未转换的可转换公司债券数量少于5000万元的
C．出现减资、合并、分立、解散、申请破产及其他涉及上市公司主体变更事项
D．做出发行新公司债券的决定
参考答案：
答案解析：

尽职调查是（　　）的基础和前提，对保荐机构(主承销商)和发行人均具有非常重要的意义。

尽职调查是（　　）的基础和前提，对保荐机构(主承销商)和发行人均具有非常重要的意义。A．保荐机构透彻了解发行人各方面情况 B．保荐机构设计发行方案 C．保荐机构

分类：证券发行与承销(旧版)  题型：多选题
查看答案

上市公司定价增发股票时，T－2日需要披露（　　）文件。

上市公司定价增发股票时，T－2日需要披露（　　）文件。A．网下发行结果 B．招股意向书摘要 C．网上网下发行公告 D．网上路演公告

分类：证券发行与承销(旧版)  题型：多选题
查看答案

非公开发行股票时，除（　　）发行对象外，发行对象认购的股份自发行结束之日起12个月内不得转让。

非公开发行股票时，除（　　）发行对象外，发行对象认购的股份自发行结束之日起12个月内不得转让。A．上市公司的控股股东 B．通过本次购股取得上市公司实际控制权的投

分类：证券发行与承销(旧版)  题型：多选题
查看答案

向不特定对象公开募集股份，最近3个会计年度加权平均净资产收益率应平均不低于（　　）。

向不特定对象公开募集股份，最近3个会计年度加权平均净资产收益率应平均不低于（　　）。A．3% B．6% C．10% D．12%

分类：证券发行与承销(旧版)  题型：多选题
查看答案

招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，拟发行公司发生重大事项的，应于该事项发生后第（　　）个工作日向中国证监会提交书

招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，拟发行公司发生重大事项的，应于该事项发生后第（　　）个工作日向中国证监会提交书面说明。A．1 B．2 C．3 D．4

分类：证券发行与承销(旧版)  题型：多选题
查看答案