单选题:证券公司、托管机构应当至少每(  )向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告,对报告期内客户资产的配置状况、

题目内容:
证券公司、托管机构应当至少每(  )向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告,对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等作出详细说明。 A. 3个月
B. 6个月
C. 12个月
D. 15个月
参考答案:
答案解析:

集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托管机构有关联方关系的公司发行的证券,应于有关事实发生之日起(  )

集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托管机构有关联方关系的公司发行的证券,应于有关事实发生之日起(  )个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证

查看答案

证券公司对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查,发现重大问题的,应当及时向(  )报告。

证券公司对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查,发现重大问题的,应当及时向(  )报告。 A.中国证券监督管理委员会 B.公司注册地中国证券监督管

查看答案

证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后(  )日内,向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户,客户

证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后(  )日内,向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户,客户应当予以协助。 A.5 B.10 C

查看答案

委托他人代为买卖证券是证券交易禁止行为。 (  )

委托他人代为买卖证券是证券交易禁止行为。 (  )

查看答案

对自营资金不必独立清算,自营清算岗位可与经纪业务、资产管理业务的清算岗位合并。 (  )

对自营资金不必独立清算,自营清算岗位可与经纪业务、资产管理业务的清算岗位合并。 (  )

查看答案