不定项选择题:下列属于隔离墙制度特点的是(  )。

  • 题目分类:证券分析师
  • 题目类型:不定项选择题
  • 查看权限:VIP
题目内容:
下列属于隔离墙制度特点的是(  )。 A. 证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制
B. 实现存在利益冲突的部门和业务的相互隔离
C. 防止保密信息或非公开信息在相关部门问的有害传递
D. 防范内幕交易和利益冲突
参考答案:
答案解析:

根据《工程建设项目施工招标投标办法》的规定,招标人可以在招标文件中要求投标人提交投标保证金。投标保证金一般不得超过投标总

根据《工程建设项目施工招标投标办法》的规定,招标人可以在招标文件中要求投标人提交投标保证金。投标保证金一般不得超过投标总价的(  )。A.20% B.10%

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投资管理与研究协会(AIMR)是(  )。

投资管理与研究协会(AIMR)是(  )。 A.北美的证券分析师组织 B.欧洲证券分析师的协会组织 C.亚洲证券分析师的协会组织 D.拉丁美洲证券分析师

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证券投资顾问服务费用应当以(  )收取。

证券投资顾问服务费用应当以(  )收取。 A.证券投资顾问人员以个人名义 B.证券投资顾问人员通过个人账户 C.现金 D.公司账户

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(  )主要为企业融资及相关企业改制、并购、资产重组等活动提供方案设计、交易估值、提出专业意见等专业服务。

(  )主要为企业融资及相关企业改制、并购、资产重组等活动提供方案设计、交易估值、提出专业意见等专业服务。 A.投资顾问 B.资产管理顾问 C.业务顾问

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香港地区相关规则规定,证券公司担任上市公司二次公开发行的管理者或承销商,自定价日起(  )天内不得发布关于该上市公司的研

香港地区相关规则规定,证券公司担任上市公司二次公开发行的管理者或承销商,自定价日起(  )天内不得发布关于该上市公司的研究报告。 A.1 B.3 C.5

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