单选题：证券公司从事证券自营业务，违反规定假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，对直接负责的业务人员和其他直接责任人员（

题目内容：
证券公司从事证券自营业务，违反规定假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，对直接负责的业务人员和其他直接责任人员（）。
I、处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款II、撤销任职资格或者证券从业资格III、给予警告IV、并处以3万元以上10万元以下的罚款 A．III、IV
B．II、III、IV
C．I、III
D．I、II、III

参考答案：
答案解析：

对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起（）内作出批准或者不

对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起（）内作出批准或者不予批准的书面决定。A．6个月 B．3个月

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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我国的银行间债券市场的现券交易品种目前有（）。A．企业中期票据 B．企业债券 C．国债和以市场化形式发行的政策性金融债券 D．公司债券

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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股东大会一般每（）定期召开一次。

股东大会一般每（）定期召开一次。A．一月 B．一年 C．两年 D．半年

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照（）与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当

财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照（）与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。I、业务复杂程度II

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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从2002年5月1日开始，（）的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。I、A.股II、B.股III、权证IV、证券投资基金

从2002年5月1日开始，（）的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。I、A.股II、B.股III、权证IV、证券投资基金A．I、III、IV B．I、III C

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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