多选题:我国证券公司监管制度主要包括( )。 题目分类:证券市场基础知识(旧版) 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 我国证券公司监管制度主要包括( )。 A.业务许可制度 B.以净资本为核心的经营风险控制制度 C.合规管理制度 D.客户交易结算资金第三方存管制度 参考答案: 答案解析:
综合协议交易平台接受交易用户的申报类型有( )以及其他申报。 综合协议交易平台接受交易用户的申报类型有( )以及其他申报。A.意向申报 B.定价申报 C.双边报价 D.成交申报 分类:证券市场基础知识(旧版) 题型:多选题 查看答案
证券交易所的从业人员诱骗投资者买卖证券的,撤销其证券从业资格,并处以( )的罚款。 证券交易所的从业人员诱骗投资者买卖证券的,撤销其证券从业资格,并处以( )的罚款。A.1万元以上3万元以下 B.1万元以上5万元以下 C.3万元以上10万元以下 分类:证券市场基础知识(旧版) 题型:多选题 查看答案
证券发行制度主要有两种:一是以欧洲各国为代表的注册制;二是以美国为代表的核准制。( ) 证券发行制度主要有两种:一是以欧洲各国为代表的注册制;二是以美国为代表的核准制。( ) 分类:证券市场基础知识(旧版) 题型:多选题 查看答案
基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的10%。( ) 基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的10%。( ) 分类:证券市场基础知识(旧版) 题型:多选题 查看答案