判断题:证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业

  • 题目分类:证券分析师
  • 题目类型:判断题
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题目内容:
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。(  )
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投资顾问是向投资者提供证券投资建议服务。(  )

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根据《证券法》的规定,证券投资咨询和财务顾问业务可以合并管理。(  )

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发布证券研究报告业务应当与证券资产管理业务严格隔离。(  )

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依据《证券公司业务范围审批暂行规定》,证券公司对其证券经纪业务客户提供投资咨询服务,不就该项服务与客户单签协议、单收费用,且收取的证券经纪佣金不超过上限的,无须

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