单选题:保荐代表人出现( )情形且在情节特别严重的情况下,中国证监会可撤销其保荐代表人资格。Ⅰ.尽职调查工作日志缺失Ⅱ.未完成 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 保荐代表人出现( )情形且在情节特别严重的情况下,中国证监会可撤销其保荐代表人资格。Ⅰ.尽职调查工作日志缺失Ⅱ.未完成辅导工作Ⅲ.唆使发行人干扰发行审核委员会的审核工作Ⅳ.未参加持续督导工作 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ 参考答案: 答案解析:
证券投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券投资咨询传真件,必须注明( )。Ⅰ.机构名称Ⅱ.机构地址 证券投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券投资咨询传真件,必须注明( )。Ⅰ.机构名称Ⅱ.机构地址Ⅲ.联系电话Ⅳ.联系人姓名A.Ⅰ 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券经纪人可以从事的活动包括( )。Ⅰ.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况Ⅱ.向客户介绍证券投资的基本知识Ⅲ.向客 证券经纪人可以从事的活动包括( )。Ⅰ.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况Ⅱ.向客户介绍证券投资的基本知识Ⅲ.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
客户用于一家证券交易所上市交易的信用证券账户( )。 客户用于一家证券交易所上市交易的信用证券账户( )。A.只能一个 B.最多可以2个 C.最多可以3个 D.没有数量限制 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
基金管理人下列行为,符合相关统计的是( )。 基金管理人下列行为,符合相关统计的是( )。A.将基金财产用于归还自身债务 B.将管理基金财产取得的全部财产和收益归入自身固有资产 C.将基金财产混同于其固有 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
关于申请首次公开发行股票上市的有关做法,错误的是( ) 关于申请首次公开发行股票上市的有关做法,错误的是( )A.发行人需把法律意见书置备于公司住所,供公众查阅 A.发行人需把法律意见书置备于公司住所,供公众查阅 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案