证券公司设立子公司,应当符合的审慎性要求包括(  )。

证券公司设立子公司,应当符合的审慎性要求包括(  )。A.证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的“隔离墙”制度,防止风险传递和利益

查看答案

证券公司(  )必须经证券监督管理机构批准。

证券公司(  )必须经证券监督管理机构批准。A.变更持有5%以上股权的股东、实际控制人 B.设立、收购或者撤销分支机构 C.变更公司章程中的一般条款 D.变更业

查看答案

申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构,需有(  )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构,需有(  )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。A.10 B.15 C.20 D.25

查看答案

开放式基金在收取申购费时,可在基金申购时收取,也可在赎回时从赎回金额中扣除。(  )

开放式基金在收取申购费时,可在基金申购时收取,也可在赎回时从赎回金额中扣除。(  )

查看答案

决定封闭式基金期限长短的因素主要包括(  )。

决定封闭式基金期限长短的因素主要包括(  )。A.基金本身投资期限的长短 B.基金本身的流通份额,份额大,期限则长,反之则短 C.宏观经济的形势 D.基金本身的

查看答案