多选题:中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的( )对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。 题目分类:证券交易(旧版) 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的( )对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。 A.会计师事务所 B.审计事务所 C.律师事务所 D.咨询公司 参考答案: 答案解析:
下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中,不正确的有( )。 下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中,不正确的有( )。A.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户 B.检查开设自营账户 分类:证券交易(旧版) 题型:多选题 查看答案
自营业务中涉及( )等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式。由相关人员签字确认后存档。 自营业务中涉及( )等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式。由相关人员签字确认后存档。A.自营规模 B.风险限额 C.资产配置 D.业务授权 分类:证券交易(旧版) 题型:多选题 查看答案
某游泳馆门口竖着一块牌子“不会游泳者禁入”。这天,来了一群人,他们都是会游泳的的人。如果牌子上的话得到准确的理解和严格的 某游泳馆门口竖着一块牌子“不会游泳者禁入”。这天,来了一群人,他们都是会游泳的的人。如果牌子上的话得到准确的理解和严格的执行,那么以下诸判断中,只有一项是真的。 分类:证券交易(旧版) 题型:多选题 查看答案
以下属于明文列示的证券公司操纵市场行为的有( )。 以下属于明文列示的证券公司操纵市场行为的有( )。A.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易 B.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息 分类:证券交易(旧版) 题型:多选题 查看答案
投资者通过深圳证券交易所交易系统认购上市开放式基金的,必须按照金额进行认购,即投资者的认购申报以元为单位。( ) 投资者通过深圳证券交易所交易系统认购上市开放式基金的,必须按照金额进行认购,即投资者的认购申报以元为单位。( ) 分类:证券交易(旧版) 题型:多选题 查看答案