单选题:国外投资银行业的发展历史中,取消了禁止商业银行承销股票的规定,实现了商业银行两个领域的重合的是( )。 题目分类:证券发行与承销(旧版) 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 国外投资银行业的发展历史中,取消了禁止商业银行承销股票的规定,实现了商业银行两个领域的重合的是( )。 A.《证券法》 B.《格拉斯•斯蒂格尔法》 C.《金融服务现代化法案》 D.《麦克法顿法》 参考答案: 答案解析:
期货公司董事、监事和高级管理人员有下列( )情形之一的,中国证监会及其派出机构可以责令改正.并对其进行监管谈话.出具警 期货公司董事、监事和高级管理人员有下列( )情形之一的,中国证监会及其派出机构可以责令改正.并对其进行监管谈话.出具警示函。 分类:证券发行与承销(旧版) 题型:单选题 查看答案
客户只能与一家证券公司签订融资融券合同,向一家证券公司融入资金和证券。( ) 客户只能与一家证券公司签订融资融券合同,向一家证券公司融入资金和证券。( ) 分类:证券发行与承销(旧版) 题型:单选题 查看答案
交易所可根据市场情况,对指定券种的国债买断式回购实施停牌,并可视市场具体情况对其复牌,亦可根据市场情况终止某券种的国债买 交易所可根据市场情况,对指定券种的国债买断式回购实施停牌,并可视市场具体情况对其复牌,亦可根据市场情况终止某券种的国债买断式回购交易。停牌、复牌和终止的决定由交 分类:证券发行与承销(旧版) 题型:单选题 查看答案
封闭式基金在成立后,基金管理公司即可申请其基金证券在证券交易所上市。( ) 封闭式基金在成立后,基金管理公司即可申请其基金证券在证券交易所上市。( ) 分类:证券发行与承销(旧版) 题型:单选题 查看答案
证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以10万元以上30万元 证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以10万元以上30万元以下的罚款。( ) 分类:证券发行与承销(旧版) 题型:单选题 查看答案