客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险属于证券经纪业务中的操作风险。 (  )

客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险属于证券经纪业务中的操作风险。 (  )

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在全国银行间市场质押式回购交易的结算过程中,回购双方可以选择的交收方式有(  )。

在全国银行间市场质押式回购交易的结算过程中,回购双方可以选择的交收方式有(  )。 A.见券付款 B.券款对付 C.见款付券 D.钱货两清

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专设自营账户的意义有(  )。

专设自营账户的意义有(  )。 A.完善了证券公司内部监控机制 B.为证券管理部门对证券公司的业务审计和检查提供了有利条件 C.对防范内幕交易等违禁行为的发生有

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证券公司申请从事资产管理业务,应当向中国证监会提交下列材料(  )。

证券公司申请从事资产管理业务,应当向中国证监会提交下列材料(  )。 A.申请书 B.经营证券业务许可证 C.企业法人营业执照副本复印件 D.资产管理业务计划书

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在全国银行间债券市场,中央结算公司应该做的工作有(  )。

在全国银行间债券市场,中央结算公司应该做的工作有(  )。 A.定期向中国人民银行报告债券托管情况 B.及时为参与者提供债券结算服务 C.建立严格的内部稽核制度

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