多选题:根据《证券法》的有关规定,证券公司将自营与其他业务混合操作可能会受到下列处罚( )。 题目分类:证券交易(旧版) 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 根据《证券法》的有关规定,证券公司将自营与其他业务混合操作可能会受到下列处罚( )。 A.追究刑事责任 B.罚款 C.没收违法所得 D.撤销相关业务许可 参考答案: 答案解析:
在期货交易的中间介绍业务中,证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离。( ) 在期货交易的中间介绍业务中,证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离。( ) 分类:证券交易(旧版) 题型:多选题 查看答案
根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定,意向委托、定价委托和成交确认 根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定,意向委托、定价委托和成交确认委托均可撤销,但已经报价系统确认成交的委 分类:证券交易(旧版) 题型:多选题 查看答案
根据我国《上市公司证券发行管理办法》的规定,上市公司发行的可转换债券在发行结束( )后方可转换为公司股票。 根据我国《上市公司证券发行管理办法》的规定,上市公司发行的可转换债券在发行结束( )后方可转换为公司股票。 A.1个月 B.3个月 C.6个月 D.9个月 分类:证券交易(旧版) 题型:多选题 查看答案
中国证监会及其派出机构对证券公司从事证券投资顾问业务实行自律管理,并依据有关法律、行政法规和相关规定,制定相关执业规范和 中国证监会及其派出机构对证券公司从事证券投资顾问业务实行自律管理,并依据有关法律、行政法规和相关规定,制定相关执业规范和行为准则。( ) 分类:证券交易(旧版) 题型:多选题 查看答案