单选题:保荐机构受聘履行保荐职责应遵守( )规定。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 保荐机构受聘履行保荐职责应遵守( )规定。 A.同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐不能由同一个保荐机构承担 B.证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过3家 C.证券发行的主承销商不可以由该保荐机构担任 D.证券发行的主承销商可以由其他具有保荐业务资格的证券公司与该保荐机构共同担任 参考答案: 答案解析:
财务顾问的法律责任包括( )。发行人、证券登记结算机构、证券公司未按照规定保存有关文件和资料的,责令改正,给予警告,并 财务顾问的法律责任包括( )。发行人、证券登记结算机构、证券公司未按照规定保存有关文件和资料的,责令改正,给予警告,并处以10万元以上100万元以下的罚款泄露 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列不属于证券公司可以在区域股权市场开展的业务有( )。 下列不属于证券公司可以在区域股权市场开展的业务有( )。A.推荐企业挂牌 B.开展区域性股权市场业务过程的内幕交易 C.为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列属于申请做市业务资格的材料要求的有( )。股票期权做市业务方案、内部管理制度文本负责股票期权做市业务的高级管理人员 下列属于申请做市业务资格的材料要求的有( )。股票期权做市业务方案、内部管理制度文本负责股票期权做市业务的高级管理人员与业务人员的名册及资质证明文件申请书证券 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
按照《证券投资基金托管业务管理办法》相关规定,申请人在申请基金托管资格是,隐瞒有关情况或者提供虚假申请材料的,中国证监会 按照《证券投资基金托管业务管理办法》相关规定,申请人在申请基金托管资格是,隐瞒有关情况或者提供虚假申请材料的,中国证监会、中国银监会不予受理或者不予核准,并给予 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
私募基金子公司的自律管理措施包括( )。设立报告自查自省定期报告执业检查 私募基金子公司的自律管理措施包括( )。设立报告自查自省定期报告执业检查A. B. C. D. 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案