单选题:证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品可采取的方式包括但不限于( )。协议拍卖竞价标购竞价集中竞价 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品可采取的方式包括但不限于( )。①协议②拍卖竞价③标购竞价④集中竞价 A.①②④ B.①③④ C.①②③④ D.①②③ 参考答案: 答案解析:
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券从业人员不得从事的活动包括( )。从事内幕交易或利用未公开信息交易活动, 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券从业人员不得从事的活动包括( )。从事内幕交易或利用未公开信息交易活动,泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司风险控制指标无法达标,严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的,中国证监会可以区别情形,对其采取措施有( )。责 证券公司风险控制指标无法达标,严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的,中国证监会可以区别情形,对其采取措施有( )。责令停业整顿指定其他机构托管、接管撤销经营 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列有关公开发行公司证券的条件中,正确的有( )。累计债券余额不得超过公司净资产的40%最近5年平均可分配利润足以支付 下列有关公开发行公司证券的条件中,正确的有( )。累计债券余额不得超过公司净资产的40%最近5年平均可分配利润足以支付公司债券l年的利息股份有限公司的净资产不 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列属于证券投资顾问禁止行为的有( )。以任何方式向客户承诺或者保证投资收益向客户提供建议服务向他人泄露客户的投资决策 下列属于证券投资顾问禁止行为的有( )。以任何方式向客户承诺或者保证投资收益向客户提供建议服务向他人泄露客户的投资决策计划信息以个人名义向客户收取证券投资顾问 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
除了基于分类监管要求确定证券公司基本类别之外,证券公司还可能因为发生违法违规等事项被监管机构调整基本类别。比如,未在确定 除了基于分类监管要求确定证券公司基本类别之外,证券公司还可能因为发生违法违规等事项被监管机构调整基本类别。比如,未在确定分类结果期限之前上报自评结果的,将公司分 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案