单选题:下列属于证券投资顾问禁止行为的有( )。以任何方式向客户承诺或者保证投资收益向客户提供建议服务向他人泄露客户的投资决策 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 下列属于证券投资顾问禁止行为的有( )。①以任何方式向客户承诺或者保证投资收益②向客户提供建议服务③向他人泄露客户的投资决策计划信息④以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用 A.①②③ A.①②③ B.①②④ B.①②④ C.①③④ C.①③④ D.①②③④ D.①②③④ 参考答案: 答案解析:
除了基于分类监管要求确定证券公司基本类别之外,证券公司还可能因为发生违法违规等事项被监管机构调整基本类别。比如,未在确定 除了基于分类监管要求确定证券公司基本类别之外,证券公司还可能因为发生违法违规等事项被监管机构调整基本类别。比如,未在确定分类结果期限之前上报自评结果的,将公司分 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列各项中,不属于债券存续期间重大事项的是( )。 下列各项中,不属于债券存续期间重大事项的是( )。A.发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化 B.发行人主要资产被查封、扣押、冻结 C.发行 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券、期货交易内幕的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期 证券、期货交易内幕的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,买 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
有关保荐代表人制作或者出具的文件不齐备或者不符合要求的,下列说法正确的是( )。中国证监会会视情节轻重,采取责令改正、 有关保荐代表人制作或者出具的文件不齐备或者不符合要求的,下列说法正确的是( )。中国证监会会视情节轻重,采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施中国证监会 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》,存在下列( )情形的,应当给予警告,并处3万元以下罚款;对直接负责的主管 经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》,存在下列( )情形的,应当给予警告,并处3万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处3 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案