单选题:下列各项中,不属于债券存续期间重大事项的是( )。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 下列各项中,不属于债券存续期间重大事项的是( )。 A.发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化 B.发行人主要资产被查封、扣押、冻结 C.发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的20% D.发行人放弃债权或财产,超过上年末净资产的5% 参考答案: 本题答案需VIP方可查看![ 注册 ]或[ 登陆 ] 答案解析: 本题答案分析需VIP方可查看![ 注册 ]或[ 登陆 ]
证券、期货交易内幕的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期 证券、期货交易内幕的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,买 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
有关保荐代表人制作或者出具的文件不齐备或者不符合要求的,下列说法正确的是( )。中国证监会会视情节轻重,采取责令改正、 有关保荐代表人制作或者出具的文件不齐备或者不符合要求的,下列说法正确的是( )。中国证监会会视情节轻重,采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施中国证监会 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》,存在下列( )情形的,应当给予警告,并处3万元以下罚款;对直接负责的主管 经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》,存在下列( )情形的,应当给予警告,并处3万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处3 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列关于开展基金托管业务的条件,说法错误的是( )。 下列关于开展基金托管业务的条件,说法错误的是( )。A.准入条件中要求部门有满足营业需要的固定场所,及具备安全高效的清算、交割系统 B.在从业人员方面规定拟从 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、( )、专业的人才队伍以及有效的风险应对 全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、( )、专业的人才队伍以及有效的风险应对机制。A.合理的公司文化 B.政策支持 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案