证券投资咨询人员违反(　　)的，由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上3万元以下罚款。同时在两个或两

证券投资咨询人员违反(　　)的，由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上3万元以下罚款。同时在两个或两个以上的证券、期货投资咨询机构执业的未以

分类：合同管理  题型：单选题
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洗钱风险管理工作基本原则(　　)。全面性原则独立性原则匹配性原则有效性原则

洗钱风险管理工作基本原则(　　)。全面性原则独立性原则匹配性原则有效性原则A． A．①②③ B． B．①③④ C． C．①②③④ D． D．①②④

分类：合同管理  题型：单选题
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下列不属于变相公开发行股票、公司、企业债券的情形是(　　)。

下列不属于变相公开发行股票、公司、企业债券的情形是(　　)。A．采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让 B．公

分类：合同管理  题型：单选题
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证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，以不正当竞争手段招揽承销业务，情节比较严重的，中国证监

证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，以不正当竞争手段招揽承销业务，情节比较严重的，中国证监会可以采取(　　)暂不受理其证券承销业务

分类：合同管理  题型：单选题
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以下关于从事证券经纪业务相关人员的要求，不符合规定的是(　　)。

以下关于从事证券经纪业务相关人员的要求，不符合规定的是(　　)。A．与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应建立制衡机制 B．与客户权益变动直接相关的业务可以选

分类：合同管理  题型：单选题
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