多选题:以下哪些行为明显不妥,有可能会对从业人员及所在机构产生不利影响?( )

  • 题目分类:银行
  • 题目类型:多选题
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题目内容:
以下哪些行为明显不妥,有可能会对从业人员及所在机构产生不利影响?( )

A、某银行业务人员在为客户提供服务的过程中,发现该客户提供的业务申请材料有部分是假造的,但是为了做成业务,该业务员暗示客户其行为可能触犯法律,并建议该客户可以经由第三方代其申请,以满足申请条件,并规避法律约束

B、某银行业务人员发现其经办的某笔业务是为了逃避监管规定或规避法律、法规禁止性规定,于是按照内部流程进行了必要的报告

C、某银行业务人员出于私情向家人提供规避监管规定的意见和建议,并利用其所在机构的资源为这些行为提供方便

D、某银行客户经理明确告知某客户,其申请资料存在不实之处,并让客户重新提交真实的申请材料,以顺利提交审核

参考答案:

注册会计师在审计活动中,出具不实报告给利害关系人造成损失的,应当认定会计师事务所与被审计单位承担连带责任的情形有()

注册会计师在审计活动中,出具不实报告给利害关系人造成损失的,应当认定会计师事务所与被审计单位承担连带责任的情形有()A.负责审计的注册会计师以低于行业一般成员应具备的专业水准执业B.明知被审计单位的财务报表的重要事项有不实内容,而不予指明C.明知被审计单位的财务会计处理会直接损害利害关系人的利益,而予以隐瞒或者作不实报告D.被审计单位示意其作不实报告,而不予拒绝

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注册会计师王豪审计华海公司1997年度会计报表,并出具了无保留意见审计报告。其后,华海公司发现小额银行存款被贪污,因而控告王豪工作有过失。对

注册会计师王豪审计华海公司1997年度会计报表,并出具了无保留意见审计报告。其后,华海公司发现小额银行存款被贪污,因而控告王豪工作有过失。对此,王豪提出下列申诉,有效的申诉包括()A.按照独立审计准则进行会计报表审计,并不能保证发现所有的错误与舞弊,王豪并无过失B.王豪所提供的服务是会计报表审计,不是对错误与舞弊的专门审讨C.王豪未能发现舞弊是因为审计工作底稿是其助理人员编制,王豪本人并无过失D.

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无论内控多合理、运行多有效,注册会计师都应对会计报表的重要账户余额和交易实施实质性测试程序。()

无论内控多合理、运行多有效,注册会计师都应对会计报表的重要账户余额和交易实施实质性测试程序。()A.正确B.错误

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某银行行长为了表示对当地监管机构工作的支持,长期将本行用车无偿借给监管人员执行公务使用。这种行为是合理的。( )

某银行行长为了表示对当地监管机构工作的支持,长期将本行用车无偿借给监管人员执行公务使用。这种行为是合理的。( )

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甲会计师事务所2010年和2011年审计收入分别为3000万元和3500万元,其中为A上市公司审计收入分别为452万元和600万元,针对该事

甲会计师事务所2010年和2011年审计收入分别为3000万元和3500万元,其中为A上市公司审计收入分别为452万元和600万元,针对该事项,甲事务所需要采取的措施有()A.向A公司管理层披露收费比例超过15%的事实B.向A公司治理层披露收费比例超过15%的事实C.在对2011年度财务报表发表审计意见之前,由其他会计师事务所对该业务再次实施项目质量控制复核D.在对2011年度财务报表发表审计意见

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