多选题:在证券经纪业务中,证券经纪商有义务为客户保密,但法律另有约定的除外。保密的资料包括( )。 题目分类:证券交易(旧版) 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 在证券经纪业务中,证券经纪商有义务为客户保密,但法律另有约定的除外。保密的资料包括( )。 A.客户开户的基本情况 B.客户委托的有关事项 C.客户股东账户中的库存证券种类和数量 D.客户进行交易的场所 参考答案: 答案解析:
上市公司境外上市的财务顾问应该自持续督导工作结束之后的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送( )。 上市公司境外上市的财务顾问应该自持续督导工作结束之后的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送( )。A.持续上市总结报告书 B.招股说明书 C.信息备忘录 分类:证券交易(旧版) 题型:多选题 查看答案
经中国证监会考核认为不适合担任并购重组委员会委员的情形,中国证监会应于其届满后予以解聘。( ) 经中国证监会考核认为不适合担任并购重组委员会委员的情形,中国证监会应于其届满后予以解聘。( ) 分类:证券交易(旧版) 题型:多选题 查看答案
在公司收购中,规模较大的集团公司,采用母子公司相互持股的手段,即通过子公司暗中购入母公司股份,达到自我控制,避免股权旁落 在公司收购中,规模较大的集团公司,采用母子公司相互持股的手段,即通过子公司暗中购入母公司股份,达到自我控制,避免股权旁落。( ) 分类:证券交易(旧版) 题型:多选题 查看答案
对最终定价超过预期价格导致募集资金量超过项目资金需要量的,发行人应当提前在招股说明书中披露用途。( ) 对最终定价超过预期价格导致募集资金量超过项目资金需要量的,发行人应当提前在招股说明书中披露用途。( ) 分类:证券交易(旧版) 题型:多选题 查看答案
上海证券交易所在国债买断式回购引入了( )制度。 上海证券交易所在国债买断式回购引入了( )制度。 A.会员资格审定 B.业务风险控制 C.交易权限管理 D.交易权限审批 分类:证券交易(旧版) 题型:多选题 查看答案