多选题:证券公司融资融券业务中业务管理风险控制的措施有(  )。

题目内容:
证券公司融资融券业务中业务管理风险控制的措施有(  )。 A.制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等
B.对重要的业务环节实行专人审批,并根据需要留痕
C.公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控,并明确相应的处置措施,发现问题按相关规定及时处置
D.公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核
参考答案:
答案解析:

客户融入证券后、归还证券前,出现下列(  )情形的,应当按照融券数量对证券公司进行补偿。

客户融入证券后、归还证券前,出现下列(  )情形的,应当按照融券数量对证券公司进行补偿。A.证券发行人派发现金红利的,融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红

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除下列(  )情形外,任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。

除下列(  )情形外,任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。A.为客户进行融资融券交易的结算 B.收取客户应

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属于体现基金信息披露实质性原则的是(  )。A.规范性原则B.公平披露原则C.易得性原则D.易解性原则

属于体现基金信息披露实质性原则的是(  )。A.规范性原则B.公平披露原则C.易得性原则D.易解性原则

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股票投资风格分类关键是对股票特征的把握和分类标准的选取。(  )

股票投资风格分类关键是对股票特征的把握和分类标准的选取。(  )

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构建股票投资组合的原因包括(  )。

构建股票投资组合的原因包括(  )。A.降低证券投资风险 B.验证市场有效性理论 C.拓展股票投资组合理论 D.实现证券投资收益最大化

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