不定项选择题:证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定.有下列(  )情形之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处

题目内容:
证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定.有下列(  )情形之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。 A. 与他人合资、合作经营管理分支机构,或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理
B. 未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
C. 未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并以书面方式向其揭示投资风险
D. 未按照规定指定专门部门处理客户投诉
参考答案:
答案解析:

证券经纪业务管理风险的防范措施包括(  )。

证券经纪业务管理风险的防范措施包括(  )。 A.严格执行经纪业务操作规程 B.加强员工培训,提高员工素质 C.建立客户投诉处理及责任追究机制 D.建立

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下列各句中,划线成语使用恰当的一句是(  )

下列各句中,划线成语使用恰当的一句是(  ) A.无数莘莘学子经过十几年的寒窗苦读,学成时却就业无门,这种现实困境使就业问题成为这次大会上代表们热议的话题。

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信用风险是指债权人或交易对手未能履行合同所规定的义务或者信用质量发生变化,影响金融产品价值,从而给债务人或金融产品持有人

信用风险是指债权人或交易对手未能履行合同所规定的义务或者信用质量发生变化,影响金融产品价值,从而给债务人或金融产品持有人造成经济损失的风险。(  )

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根据民法理论,买卖合同属于(  )。

根据民法理论,买卖合同属于(  )。A.实践性合同 B.双务合同 C.要式合同 D.无偿合同

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某工程建设过程中,发包人与制造商签订加工非标准的大型机械的合同,并提供了制作的原材料。根据《合同法》,该合同属于(  )

某工程建设过程中,发包人与制造商签订加工非标准的大型机械的合同,并提供了制作的原材料。根据《合同法》,该合同属于(  )合同。A.施工承包 B.承揽 C.

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