多选题:下列关于首席风险官的说法中,正确的有(  )。

  • 题目分类:期货法律法规
  • 题目类型:多选题
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题目内容:
下列关于首席风险官的说法中,正确的有(  )。 A.期货公司应当设首席风险官
B.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告
C.期货公司拟解聘首席风险官的,应当有正当理由并向证券交易所报告
D.首席风险官不履行职责的,中国证监会及其派出机构有权责令更换

参考答案:
答案解析:

负责落实《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的证监会派出机构不包括(  )。

负责落实《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的证监会派出机构不包括(  )。A.中国证监会各省监管局 B.中国证监会各自治区监管局 C.中国证监会各直辖市

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依法对期货公司客户开户进行监督检查的是(  )。

依法对期货公司客户开户进行监督检查的是(  )。A.中国证监会 B.中国证监会派出机构 C.国务院期货监督管理机构 D.中国期货业协会

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期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的,以下表述中正确的是(  )。

期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的,以下表述中正确的是(  )。A.非受托人承担主要赔偿责任,期货公司承担补充赔偿责任. B.客户承担部分责任 C.非

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营业部负责人不能兼任的职务有(  )。

营业部负责人不能兼任的职务有(  )。A.其他营业部负责人 B.财务负责人 C.董事 D.监事

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期货交易所、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其(  )中列支。

期货交易所、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其(  )中列支。A.总资产 B.管理费用 C.营业成本 D.投资收益

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