多选题:下列关于首席风险官的说法中,正确的有( )。 题目分类:期货法律法规 题目类型:多选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 下列关于首席风险官的说法中,正确的有( )。 A.期货公司应当设首席风险官 B.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告 C.期货公司拟解聘首席风险官的,应当有正当理由并向证券交易所报告 D.首席风险官不履行职责的,中国证监会及其派出机构有权责令更换 参考答案: 答案解析:
负责落实《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的证监会派出机构不包括( )。 负责落实《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的证监会派出机构不包括( )。A.中国证监会各省监管局 B.中国证监会各自治区监管局 C.中国证监会各直辖市 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
依法对期货公司客户开户进行监督检查的是( )。 依法对期货公司客户开户进行监督检查的是( )。A.中国证监会 B.中国证监会派出机构 C.国务院期货监督管理机构 D.中国期货业协会 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的,以下表述中正确的是( )。 期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的,以下表述中正确的是( )。A.非受托人承担主要赔偿责任,期货公司承担补充赔偿责任. B.客户承担部分责任 C.非 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期货交易所、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其( )中列支。 期货交易所、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其( )中列支。A.总资产 B.管理费用 C.营业成本 D.投资收益 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案