判断题:证券公司、证券投资咨询机构应严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度,防止存在利益冲突的部门及人员利用发布 题目分类:证券分析师 题目类型:判断题 查看权限:VIP 题目内容: 证券公司、证券投资咨询机构应严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度,防止存在利益冲突的部门及人员利用发布报告谋取不当利益。( ) 参考答案: 答案解析:
证券分析师不得在进行投资预测等含有不确定因素的工作时,向投资人或委托单位做出投资收益保证。 ( ) 证券分析师不得在进行投资预测等含有不确定因素的工作时,向投资人或委托单位做出投资收益保证。 ( ) 分类:证券分析师 题型:判断题 查看答案
《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中的原则规定适用于所有提供证券投资咨询服务的场合有( )。 《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中的原则规定适用于所有提供证券投资咨询服务的场合有( )。A.民事责任 B.披露(备案)原则 C.资 分类:证券分析师 题型:判断题 查看答案
下列哪些是涉及我国证券投资咨询业务的法律法规?( ) 下列哪些是涉及我国证券投资咨询业务的法律法规?( )A.《证券法》 B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 C.《发布证券研究报告暂行规定》 D.《证券投资顾问 分类:证券分析师 题型:判断题 查看答案