单选题:主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查.对有下列(  )情形之一的询价对象,不得配售股票。Ⅰ.采用询

  • 题目分类:证券
  • 题目类型:单选题
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题目内容:

主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查.对有下列(  )情形之一的询价对象,不得配售股票。

Ⅰ.采用询价方式定价但未参与初步询价

Ⅱ.询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致

Ⅲ.未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金

Ⅳ.有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反减信原则的情形

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案:

对于基金管理人来讲,开放式基金比封闭式基金提供了更好的激励约束机制,原因于( )。

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下列关于证券、期货投资咨询业务界定的说法中,正确的是(  )。Ⅰ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等Ⅱ.

下列关于证券、期货投资咨询业务界定的说法中,正确的是(  )。Ⅰ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等Ⅱ.接受投资人或者客户委托,提供证券、期货投资咨询服务Ⅲ.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告,以及通过电台、电

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若各年环比增长速度保持不变,则各年增长量( )。

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《统计法》规定,制定统计调查项目应当同时制定该项目的( )。

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基金公司应当按照技术规范在( )个月内对新增账户实施开户资料电子化。

基金公司应当按照技术规范在( )个月内对新增账户实施开户资料电子化。 

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