多选题：证券公司应当由专门的部门负责定向资产管理业务，做到与（　　）业务严格分离、独立决策、独立运作。

题目内容：

证券公司应当由专门的部门负责定向资产管理业务，做到与（　　）业务严格分离、独立决策、独立运作。 A．证券自营
B．证券承销与保荐
C．证券经纪
D．证券结算

参考答案：

答案解析：

证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（　　）的罚款。给客户造成损失的，依法

证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（　　）的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。A．1万元以上3万元以下

分类：证券交易(旧版) 题型：多选题

集合计划审计报告应当在每年度结束之日起（　　）个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证监会派出机构备案。A．30 B．60 C．90

分类：证券交易(旧版) 题型：多选题

证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起（　　）日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。A．3 B．5 C．15 D．30

分类：证券交易(旧版) 题型：多选题

上海证券交易所关规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供（　　）。A．上月资产市值 B．上月资产净值

分类：证券交易(旧版) 题型：多选题

证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日（　　）个月内启动推广工作，并在（　　）个工作日内，完成设立工作并开始投资运

分类：证券交易(旧版) 题型：多选题