单选题:申请为财务顾问主办人的个人,应提交最近( )个月未因执业行为违法违规受到处罚的说明。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 申请为财务顾问主办人的个人,应提交最近( )个月未因执业行为违法违规受到处罚的说明。 A.12 B.24 C.36 D.48 参考答案: 答案解析:
认购或者受让证券公司的股权后,其持股比例达到证券公司注册资本( )的单位和个人,应当事先告知证券公司,由证券公司报国务 认购或者受让证券公司的股权后,其持股比例达到证券公司注册资本( )的单位和个人,应当事先告知证券公司,由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。A.1% B.3 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
向社会不特定对象发行、以转让股权等方式变相发行股票或者公司、企业债券,或者向特定对象发行、变相发行股票或者公司、企业债券 向社会不特定对象发行、以转让股权等方式变相发行股票或者公司、企业债券,或者向特定对象发行、变相发行股票或者公司、企业债券累计超过( )人的,应当认定为《刑法》 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
在股票质押回购中,发生异常情况的,交易各方可以采取的措施有( )。Ⅰ.提前购回 Ⅱ.延期购回Ⅲ.终止购回Ⅳ.暂停购回 在股票质押回购中,发生异常情况的,交易各方可以采取的措施有( )。Ⅰ.提前购回 Ⅱ.延期购回Ⅲ.终止购回Ⅳ.暂停购回A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列关于股份有限公司责任的说法,正确的有( )。Ⅰ.股东以自身财产对公司债务承担责任Ⅱ.公司以全部财产对公司债务承担责 下列关于股份有限公司责任的说法,正确的有( )。Ⅰ.股东以自身财产对公司债务承担责任Ⅱ.公司以全部财产对公司债务承担责任Ⅲ.股份有限公司股东以认购股份对 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司等机构保存合格投资者的委托记录、交易记录等资料的时间应当不少于( )年。 证券公司等机构保存合格投资者的委托记录、交易记录等资料的时间应当不少于( )年。A.10 B.20 C.30 D.40 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案