单选题:中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查,发现证券公司存在违反相关规则规定情形的,中国证券业 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查,发现证券公司存在违反相关规则规定情形的,中国证券业协会可以采取( )监管措施。 A.行政 B.强制 C.自律 D.经济 参考答案: 答案解析:
证券经纪业务营销人员只能接受一家证券公司的委托,专门代理其从事客户招揽和客户服务等活动。( ) 证券经纪业务营销人员只能接受一家证券公司的委托,专门代理其从事客户招揽和客户服务等活动。( ) 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的管理人员不能称之为从事证券业务的专业人员。( ) 证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的管理人员不能称之为从事证券业务的专业人员。( ) 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
公司聘用、解聘会计师事务所必须由股东会、监事会和董事会统一做出决议。( ) 公司聘用、解聘会计师事务所必须由股东会、监事会和董事会统一做出决议。( ) 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的,托管期限一般不超过( )个月。 国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的,托管期限一般不超过( )个月。A.3 B.6 C.12 D.24 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
一般来说,涉及证券市场的部门规章及规范性文件由( )制定。 一般来说,涉及证券市场的部门规章及规范性文件由( )制定。A.中国证监会 B.中国银监会 C.中国保监会 D.国务院 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案