多选题:关于涉及证券市场法律、法规的分类层次,叙述正确的是( )。 题目分类:证券市场基础知识(旧版) 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 关于涉及证券市场法律、法规的分类层次,叙述正确的是( )。 A.涉及证券市场的法律、法规分为三个层次 B.第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律 C.第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规 D.第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章 参考答案: 答案解析:
《证券公司监督管理条例》规定,证券公司解聘合规负责人,应当有正当理由,并自解聘之日起( )个工作日内将解聘的事实和理由 《证券公司监督管理条例》规定,证券公司解聘合规负责人,应当有正当理由,并自解聘之日起( )个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。A.1 分类:证券市场基础知识(旧版) 题型:多选题 查看答案
下面不属于证券业从业人员行为规范的内容的是( )。 下面不属于证券业从业人员行为规范的内容的是( )。A.正直诚信 B.勤勉尽责 C.廉洁保密 D.热情周到 分类:证券市场基础知识(旧版) 题型:多选题 查看答案
根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招 根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。( ) 分类:证券市场基础知识(旧版) 题型:多选题 查看答案
关于基金托管人对基金投资人权益的维护,以下说法正确的是( )。 关于基金托管人对基金投资人权益的维护,以下说法正确的是( )。 A.采取适当、合理的措施,使开放式基金份额的认购和申购符合基金合同等有关法律文件的规定 B.采取 分类:证券市场基础知识(旧版) 题型:多选题 查看答案
以开放式基金的托管为例,按照业务运作的顺序,在托管银行内部的基金托管业务流程主要有( )。 以开放式基金的托管为例,按照业务运作的顺序,在托管银行内部的基金托管业务流程主要有( )。A.签署基金合同 B.基金募集 C.基金运作 D.基金终止 分类:证券市场基础知识(旧版) 题型:多选题 查看答案