单选题：经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》下列(　　)情形的，应当给予警告，并处3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和

题目分类：证券市场基本法律法规
题目类型：单选题
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题目内容：

经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》下列(　　)情形的，应当给予警告，并处3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处3万元以下罚款。
①未按规定划分产品或者服务风险等级的
②未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的
③未按规定制定或者落实适当性内部管理制度和相关制度机制的
④未按规定对专业投资者进行细化分类和管理的
⑤未按规定展开适当性自查的
⑥未按规定妥善保存相关信息资料的 A．①②③④⑥
B．②③④⑤⑥
C．①③④⑤⑥
D．①②③⑤⑥

参考答案：

答案解析：

中国证券业协会发布的《融资融券业务交易风险揭示书必备条款》基本内容包含(　　)。提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易

中国证券业协会发布的《融资融券业务交易风险揭示书必备条款》基本内容包含(　　)。提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

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按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第五条的规定，公司因欺诈发行股票、债券，以下哪些选项中的情形应予立案追溯(　　)。

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

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以下各项属于证券经纪业务特点的有(　　)。业务对象的广泛性业务证券经纪商的中介性客户指令的权威性客户收益的保证性A． A．①②③ B． B．①②④ C． C．①

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

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公司申请公司债券上市交易，下列条件中不符合规定的是(　　)。A．公司债券的期限为1年以上 B．公司债券发行额不少于人民币4000万元 C．公司股本总额不少于人民

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

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某一证券投资者融资买人1000只股票，每股买价为20元，并以每股50元的价格卖出，交付的保证金为50000元，那么买入的融资保证金比例为(　　)。A．500％

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题