选择题:发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员存在(  )情形时,上交所可以视情节轻重,对其单独或者合并采取监管措施和纪律处分。

题目内容:

发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员存在(  )情形时,上交所可以视情节轻重,对其单独或者合并采取监管措施和纪律处分。

Ⅰ.在询价、配售活动中进行合谋报价、利益输送或者谋取其他不当利益

Ⅱ.发行人的高级管理人员与核心员工设立专项资产管理计划参与战略配售,经发行人董事会审议通过,并在招股说明书中披露参与的人员姓名、担任职务、参与比例等事宜

Ⅲ.未及时向本所报备发行与承销方案,或者本所提出异议后仍然按原方案启动发行工作

Ⅳ.预计发行后总市值不满足选定市值与财务指标上市标准,应当中止发行而不中止发行

Ⅴ.未按发行与承销方案中披露的标准,向战略配售、网下配售获配股票的投资者收取新股配售经纪佣金

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

参考答案:
答案解析:

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科创板股票交易实行投资者适当性管理制度,会员应当制定科创板股票投资者适当性管理的相关工作制度,对投资者进行适当性管理,下列有关投资者适当性管理制度的表述正确的是(  )。

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