多选题:证券公司合规总监的职责有(  )。

题目内容:
证券公司合规总监的职责有(  )。 A.合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查,并出具书面的合规审查意见
B.合规总监应当采取有效措施,对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督,并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查
C.合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的,应当及时向公司章程规定的内部机构报告,同时向公司住所地证监局报告
D.合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通,主动配合证券监管机构和自律组织的工作
参考答案:
答案解析:

证券交易所的特征有(  )。

证券交易所的特征有(  )。A.有固定的交易场所和交易时间 B.实行“公开、公平、公正”原则 C.交易的对象限于合乎一定标准的上市证券 D.通过公开竞价的方式决

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按权证的内在价值,可以将权证分为(  )。

按权证的内在价值,可以将权证分为(  )。A.平价权证 B.价内权证 C.虚值权证 D.价外权证

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《公司债券发行试点办法》特别强化了对债券持有人权益的保护,主要是(  )。

《公司债券发行试点办法》特别强化了对债券持有人权益的保护,主要是(  )。A.建立债券持有人会议制度 B.强化发行债券的信息披露 C.引进债券受托管理人制度 D

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证券投资基金中的(  )基金份额固定,在完成募集后,基金份额可以在证券交易所上市。

证券投资基金中的(  )基金份额固定,在完成募集后,基金份额可以在证券交易所上市。A.封闭式基金 B.契约型基金 C.开放式基金 D.公司型基金

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基金托管人发现基金管理人的投资运作违法违规的,必须以书面形式通知基金管理人,并报告中国证监会。(  )A.正确B.错误

基金托管人发现基金管理人的投资运作违法违规的,必须以书面形式通知基金管理人,并报告中国证监会。(  )A.正确B.错误

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