多选题:下列说法中错误的有( )。 题目分类:证券交易(旧版) 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 下列说法中错误的有( )。 A.证券投资顾问可以向客户承诺或者保证投资收益 B.证券投资顾问不得向他人泄露客户的投资决策计划信息 C.证券投资顾问不得通过公众媒体作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议 D.证券投资顾问可以代客户作出投资决策 参考答案: 答案解析:
在证券经纪业务关系中,委托人的义务有( )。 在证券经纪业务关系中,委托人的义务有( )。 A.履行交割清算义务 B.接受交易结果 C.全权委托经纪商代理交易 D.按规定缴存交易结算资金 分类:证券交易(旧版) 题型:多选题 查看答案
证券公司定向资产管理业务的研究工作,应当建立( )。 证券公司定向资产管理业务的研究工作,应当建立( )。 A.研究与交易之间的交流制度 B.投资对象备选库制度 C.有效的投资风险评估制度 D.完善的交易记录制度 分类:证券交易(旧版) 题型:多选题 查看答案
下列关于上海证券交易所上市股票配股缴款的说法正确的是( )。 下列关于上海证券交易所上市股票配股缴款的说法正确的是( )。 A.投资者在配股缴款期内,通过证券公司的营业网点向上海证券交易所申报买入配股权证 B.在配股缴款 分类:证券交易(旧版) 题型:多选题 查看答案
证券交易所对会员证券业务活动中的监督检查不包括( )。 证券交易所对会员证券业务活动中的监督检查不包括( )。 A.非现场检查 B.交易行为实时监控 C.现场检查 D.限制交易 分类:证券交易(旧版) 题型:多选题 查看答案
从事发布证券研究报告业务的相关人员,可以从事证券资产管理业务,但是不得从事证券自营业务。( ) 从事发布证券研究报告业务的相关人员,可以从事证券资产管理业务,但是不得从事证券自营业务。( ) 分类:证券交易(旧版) 题型:多选题 查看答案