多选题:证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时,必须( )。 题目分类:证券市场基础知识(旧版) 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时,必须( )。 A.注明所在证券、期货投资咨询机构的名称 B.对投资收益作充分估计 C.用个人真实姓名 D.对投资风险作充分说明 参考答案: 答案解析:
证券公司设立子公司,应当符合的审慎性要求包括( )。 证券公司设立子公司,应当符合的审慎性要求包括( )。A.证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的“隔离墙”制度,防止风险传递和利益 分类:证券市场基础知识(旧版) 题型:多选题 查看答案
证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起( )内,依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查,作出批准或 证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起( )内,依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不予批准的书面决定。A.3个月 B.6 分类:证券市场基础知识(旧版) 题型:多选题 查看答案
证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正,在5个工作日内制订并报送整改计划,整改期 证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正,在5个工作日内制订并报送整改计划,整改期限最长不超过( )个工作日。A.10 分类:证券市场基础知识(旧版) 题型:多选题 查看答案
一般情况下,间接发行是基本的、常见的方式,特别是公募发行,大多采用间接发行;而私募发行则以直接发行为主。( ) 一般情况下,间接发行是基本的、常见的方式,特别是公募发行,大多采用间接发行;而私募发行则以直接发行为主。( ) 分类:证券市场基础知识(旧版) 题型:多选题 查看答案
修正股价平均数是在加权股价平均数的基础上,当发生拆股、增资配股时,通过变动除数,使股价平均数不受影响。( ) 修正股价平均数是在加权股价平均数的基础上,当发生拆股、增资配股时,通过变动除数,使股价平均数不受影响。( ) 分类:证券市场基础知识(旧版) 题型:多选题 查看答案