多选题：上市公司向证券交易所申请可转换公司债券上市，应当提交的文件有（　　）。

题目内容：

上市公司向证券交易所申请可转换公司债券上市，应当提交的文件有（　　）。 A．上市报告书
B．保荐协议和保荐人出具的上市保荐书
C．验资报告
D．申请上市的董事会和股东大会决议

参考答案：

答案解析：

有下列（　　）情形之一的，证券经营机构不得注册登记为保荐人。

有下列（　　）情形之一的，证券经营机构不得注册登记为保荐人。 A．保荐代表人数量少于两名 B．公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行 C．最

分类：证券发行与承销(旧版) 题型：多选题

下列属于第一时期投资银行业务主要特点的是（　　）。 A．主营业务是证券的承销和分销 B．私人银行大多兼营投资银行业务 C．证券业大多混业经营 D．银行业的强势人

分类：证券发行与承销(旧版) 题型：多选题

已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，应符合的条件为（　　）。 A．公司净资产总值不低于1亿元人民币 B．公司最近2年连续盈利 C．公司前一次

分类：证券发行与承销(旧版) 题型：多选题

中国证券市场现阶段的“新兴+转轨”的特征主要体现在（　　）。A．国有成分比重较大 B．阶段性波动较大 C．投机性小 D．行政干预相对较多

分类：证券发行与承销(旧版) 题型：多选题

宏观分析资料的来源有（　　）。A．电视、广播、报纸、杂志 B．政府部门 C．各主管公司、行业管理部门 D．情报与咨询公司

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