判断题:保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责的,责令改正,给予警告,没收业务收入,并处以 题目分类:证券市场基础知识(旧版) 题目类型:判断题 查看权限:VIP 题目内容: 保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责的,责令改正,给予警告,没收业务收入,并处以业务收入1倍以上3倍以下的罚款。( ) 答案解析:
证券投资者保护基金的设立,是我国证券法律制度保护投资者尤其是中小投资者合法权益这一基本原则的具体体现。( ) 证券投资者保护基金的设立,是我国证券法律制度保护投资者尤其是中小投资者合法权益这一基本原则的具体体现。( ) 分类:证券市场基础知识(旧版) 题型:判断题 查看答案
证券交易所擅自运用客户资金或者其他委托,情节严重的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处3年以 证券交易所擅自运用客户资金或者其他委托,情节严重的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处3万元以上30万 分类:证券市场基础知识(旧版) 题型:判断题 查看答案
基金销售机构应设置必要的信息管理岗位,对重要业务环节应当实行双人双岗。( ) 基金销售机构应设置必要的信息管理岗位,对重要业务环节应当实行双人双岗。( ) 分类:证券市场基础知识(旧版) 题型:判断题 查看答案
中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共耐发展方面,从对从业人员的自律管理看具体表现为( )。 中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共耐发展方面,从对从业人员的自律管理看具体表现为( )。A.从业人员的资格管理与后续职业培训 B.为特 分类:证券市场基础知识(旧版) 题型:判断题 查看答案