多选题:商业银行内部控制应当遵循的基本原则是()。 题目分类:法律法规与综合能力(中级) 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 商业银行内部控制应当遵循的基本原则是()。 A.全覆盖原则 A.全覆盖原则 B.制衡性原则 B.制衡性原则 C.审慎性原则 C.审慎性原则 D.相匹配原则 D.相匹配原则 E.客观性原则 E.客观性原则 参考答案: 答案解析:
银行内部应设立专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位,并为其配备有效履行合规管理职能的资源,合规管理人员应具备与履行职责 银行内部应设立专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位,并为其配备有效履行合规管理职能的资源,合规管理人员应具备与履行职责相匹配的()。A.个人素质 A.个人素质 分类:法律法规与综合能力(中级) 题型:多选题 查看答案
下列关于董事监事履职评价说法正确的是()。 下列关于董事监事履职评价说法正确的是()。A.商业银行应当每季度对所有在职董事进行履职评价被评 A.商业银行应当每季度对所有在职董事进行履职评价被评 A.员工守 分类:法律法规与综合能力(中级) 题型:多选题 查看答案
根据《商业银行理财产品销售管理办法》,下列可以认定为高净值客户的是()。 根据《商业银行理财产品销售管理办法》,下列可以认定为高净值客户的是()。A.小赵提供了最近三年每年28万元的家庭收入证明 B.小王单笔认购理财产品50万元人民币 分类:法律法规与综合能力(中级) 题型:多选题 查看答案
金融市场中介大体上分为交易中介和服务中介两类,下列属于交易中介的有()。 金融市场中介大体上分为交易中介和服务中介两类,下列属于交易中介的有()。A.证券经纪商 B.证券承销商 C.投资顾问 D.银行 E.交易所 分类:法律法规与综合能力(中级) 题型:多选题 查看答案
公安机关因查处经济违法犯罪案件,需要向银行查询企业的存款资料时,应当出具( )公安局签发的“协助查询存款通知书”。 公安机关因查处经济违法犯罪案件,需要向银行查询企业的存款资料时,应当出具( )公安局签发的“协助查询存款通知书”。A.省级(含)以上 B.市级(含)以上 C.县 分类:法律法规与综合能力(中级) 题型:多选题 查看答案