单选题:下列关于合规管理的概念,说法有误的是( )。

题目内容:
下列关于合规管理的概念,说法有误的是( )。 A.合规管理是一种风险管理活动,是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等的一种鉴证行为
B.合规管理中的“规”是指基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等
C.合规风险是指因未能遵循有关法律、准则,而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险
D.所谓“合规”,与“违规”相对应,是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致

参考答案:
答案解析:

合规独立性不包括( )。

合规独立性不包括( )。A.部门独立性 B.机制独立性 C.问责独立性 D.产品独立性

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( )是基金管理人的内部合规管理活动,能把公司可能受到的处罚降到最低。

( )是基金管理人的内部合规管理活动,能把公司可能受到的处罚降到最低。A.合规审核 B.合规检查 C.合规培训 D.合规投诉处理

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合规管理的( )原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。

合规管理的( )原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。A.公正性 B.协调性 C.独立性 D.健全性

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基金管理公司内部控制制度中明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容的文件是( )。

基金管理公司内部控制制度中明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容的文件是( )。A.基本管理制度 B.部门业务规章 C.内部控制大纲 D.内部风险控制

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基金管理人、基金托管人在从事证券投资基金活动时应当遵循的原则不包括( )。

基金管理人、基金托管人在从事证券投资基金活动时应当遵循的原则不包括( )。A.自愿 B.公平 C.公开 D.诚实信用

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