在认真总结和借鉴国内外银行监管经验的基础上,中国银监会提出的监管理念是(  )。

在认真总结和借鉴国内外银行监管经验的基础上,中国银监会提出的监管理念是(  )。A.管法人、管经营、管风险、提高透明度 B.管法人、管风险、管内控、提高透明度

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委托指令有多种形式,根据委托价格限制有(  )。

委托指令有多种形式,根据委托价格限制有(  )。 A.高价委托 B.市价委托 C.限价委托 D.低价委托

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证券公司未经批准,用多个客户的资产进行集合投资,应当(  )。

证券公司未经批准,用多个客户的资产进行集合投资,应当(  )。 A.责令改正,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 B.没有违法所得或者违法所得不

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证券投资顾问业务的基本原则包括(  )。

证券投资顾问业务的基本原则包括(  )。 A.依法合规 B.公正公开 C.诚实守信 D.公平维护客户利益

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根据《上海证券交易所交易规则》的规定,上海证券交易所对下列哪些异常交易行为应予以重点监控(  )。

根据《上海证券交易所交易规则》的规定,上海证券交易所对下列哪些异常交易行为应予以重点监控(  )。 A.可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前,大量买入或者

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