简答题:ZSG集团有限责任公司系Z市国资委设立的国有独资公司,2015年5月20日公告《公司债券募集说明书摘要》,主要内容如下:

  • 题目分类:经济法
  • 题目类型:简答题
  • 查看权限:VIP
题目内容:
ZSG集团有限责任公司系Z市国资委设立的国有独资公司,2015年5月20日公告《公司债券募集说明书摘要》,主要内容如下:
(1)2015年3月2日,公司董事会审议通过了《首次发行公司债券方案》;2015年3月25日,Z市国资委审批通过《首次发行公司债券方案》;2015年5月14日,中国证监会发文核准。
(2)本期债券向合格投资者公开发行;本期债券发行总规模不超过人民币7亿元,面值100元,按面值平价发行;本期债券的期限为5年;本期债券为无担保债券;由主承销商组织承销团,主承销商为ZS证券股份有限公司;本次发行公司债券募集的资金拟用于偿还银行借款,剩余部分 拟用于补充公司运营资金;本期债券的受托管理人为ZS证券股份有限公司。
(3)公司聘请XSJ资信评估投资服务有限责任公司对本次公司债券发行的资信情况进行了评级,本期债券信用等级为AA+;在本期债券的有效存续期内,XSJ资信评估投资服务有限责任公司将按照规定每1年出具一次定期跟踪评级报告。
(4)公司2014年净资产为367742.57万元,最近3年年均可分配利润为9391.46万元。
2015年5月27日,ZSG集团有限责任公司就本期公司债券发行结果公告称,本次债券发行工作已于2015年5月26日结束,实际发行规模7亿元,最终票面利率为4.48%。
2015年6月4日,ZSG集团有限责任公司发行的本期债券在上海证券交易所挂牌交易。
要求:
根据上述资料,回答下列问题。
(1)本期债券发行能否不经2市国资委审批、中国证监会核准,直接由ZSG集团有限责任公司董事会审议批准后发行?并说明理由。
(2)本期债券能否向公众投资者公开发行?并说明理由。
(3)“本期债券为无担保债券”的做法是否符合规定?并说明理由。
(4)本期债券是否应当由承销团承销?主承销商ZS证券股份有限公司能否同时担任本期债券的受托管理人?并分别说明理由。
(5)本期债券能否不进行信用评级?XSJ资信评估投资服务有限责任公司发布定期跟踪评级报告的频率是否符合规定?并分别说明理由。
(6)ZSG集团有限责任公司的净资产、可分配利润情况是否符合规定?并说明理由。
(7)本次债券的发行人的组织形式为有限责任公司,其发行的公司债券能否在上海证券交易所挂牌交易?并说明理由。
参考答案:
答案解析:

张某、方某共同出资,分别设立甲公司和丙公司。2015年3月1日,甲公司未经张某同意以自己的名义与乙公司签订了开发某房地产

张某、方某共同出资,分别设立甲公司和丙公司。2015年3月1日,甲公司未经张某同意以自己的名义与乙公司签订了开发某房地产项目的《合作协议一》,约定如下:“甲公司

查看答案

根据外汇管理法律制度的规定,下列关于合格境内机构投资者(QDII)制度的管理环节中,属于国家外汇管理局职责范围的有(  

根据外汇管理法律制度的规定,下列关于合格境内机构投资者(QDII)制度的管理环节中,属于国家外汇管理局职责范围的有(  )。 A.资格审批 B.资金汇兑管理 C

查看答案

下列有关国家出资企业董事、高级管理人员兼职或兼任的说法中,正确的是(  )。

下列有关国家出资企业董事、高级管理人员兼职或兼任的说法中,正确的是(  )。 A.国有独资企业的董事一律不得在其他企业兼职 B.国有独资公司的董事一律不得在其他

查看答案

在我国,负责解释法律,且其作出的法律解释同法律具有同等效力的机关是(  )。

在我国,负责解释法律,且其作出的法律解释同法律具有同等效力的机关是(  )。 A.全国人民代表大会 B.全国人民代表大会常务委员会 C.国务院 D.最高人民法院

查看答案

汪某为某知名证券投资咨询公司负责人,该公司经常在重要媒体和互联网平台免费公开发布咨询报告,并向公众推荐股票。汪某多次将其

汪某为某知名证券投资咨询公司负责人,该公司经常在重要媒体和互联网平台免费公开发布咨询报告,并向公众推荐股票。汪某多次将其本人已经买入的股票在公司咨询报告中予以推

查看答案