多选题：证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求有（　　）。

题目内容：

证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求有（　　）。 A．保持独立、客观
B．建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法
C．建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库
D．建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通

参考答案：

答案解析：

柜台自营买卖比较分散，交易品种较单一，一般仅为非上市的债券，通常交易量较小。（　　）

分类：证券交易(旧版) 题型：多选题

证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的，（　　）。A．处以10万元以上20万元以下的罚款 B．处以20万元以上30万元以

分类：证券交易(旧版) 题型：多选题

根据我国《上市公司证券发行管理办法》的规定，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（　　）后，方可转换为公司股票。A．3个月 B．6个月 C．9个月 D．1年

分类：证券交易(旧版) 题型：多选题

（　　）是客户招揽的保证。A．目标市场选择 B．营销渠道选择 C．客户促成 D．客户关系建立

分类：证券交易(旧版) 题型：多选题

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