选择题:下列关于内部控制防线的表述中,正确的有( )。Ⅰ.公司质控部门为内部控制的第一道防线,应当加强对业务人员的管理,确保其规范执业Ⅱ.内核为内部控制的第二道防线,应

题目内容:

下列关于内部控制防线的表述中,正确的有( )。

Ⅰ.公司质控部门为内部控制的第一道防线,应当加强对业务人员的管理,确保其规范执业

Ⅱ.内核为内部控制的第二道防线,应当通过介入主要业务环节,把控关键风险节点,实现公司层面对投资银行类业务风险的整体管控

Ⅲ.风险管理部门为内部控制的第三道防线,应当对投资银行类业务风险实施过程管理和控制,及时发现、制止和纠正项目执行过程中的问题

Ⅳ.证券公司应当构建清晰、合理的投资银行类业务内部控制组织架构,建立分工合理、权责明确、相互制衡、有效监督的三道内部控制防线

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:
答案解析:

上交所上市的公司债券发行人,下列事项中,应当及时向上交所提交并披露临时报告的有( )。Ⅰ.发行人发生超过上年末净资产10%的重大损失Ⅱ.发行人出售、转让主要资产

上交所上市的公司债券发行人,下列事项中,应当及时向上交所提交并披露临时报告的有( )。Ⅰ.发行人发生超过上年末净资产10%的重大损失Ⅱ.发行人出售、转让主要资产或发生重大资产重组Ⅲ.发行人作出增资的决

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下列有关科创板上市公司表决权差异安排的表述正确的是()。

下列有关科创板上市公司表决权差异安排的表述正确的是()。

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根据《公司债券发行与交易管理办法》,下列说法正确的有( )。Ⅰ.中国证监会受理申请文件后,依法审核公开发行公司债券的申请,自受理发行申请文件之日起3个月内,作出

根据《公司债券发行与交易管理办法》,下列说法正确的有( )。Ⅰ.中国证监会受理申请文件后,依法审核公开发行公司债券的申请,自受理发行申请文件之日起3个月内,作出是否核准的决定,并出具相关文件Ⅱ.公开发

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A公司为参与B公司发行的保荐机构相关子公司,双方实现签订配售协议,下列关于A公司认购股票的具体比例说法正确的是()。Ⅰ.A公司应该在协议中承诺按照股票发行价格认购发行人首次公开发行股票数量2%至5%的

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根据《公司债券承销业务尽职调查指引》,尽职调查工作底稿及尽职调查报告保存期限在公司债券到期或本息全部清偿后不少于( )年。

根据《公司债券承销业务尽职调查指引》,尽职调查工作底稿及尽职调查报告保存期限在公司债券到期或本息全部清偿后不少于( )年。

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