多选题:下列属于隔离墙制度特点的是( )。 题目分类:证券分析师 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 下列属于隔离墙制度特点的是( )。 A. 证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制 B. B。实现存在利益冲突的部门和业务的相互隔离 C. 防止保密信息或非公开信息在相关部门问的有害传递 D. 防范内幕交易和利益冲突 参考答案: 答案解析:
证券投资顾问服务和证券研究报告显著区别主要体现为( )。 证券投资顾问服务和证券研究报告显著区别主要体现为( )。A.立场不同 B.服务方式和内容不同 C.服务对象有所不同 D.市场影响有所不同 分类:证券分析师 题型:多选题 查看答案
我国证券分析师行业自律组织是( )。 我国证券分析师行业自律组织是( )。A.中国证券监督管理委员会 B.中国证券业协会 C.中国证券业协会证券分析师专业委员会 D.证券交易所投资分析师协 分类:证券分析师 题型:多选题 查看答案
不属于投资分析师执业行为操作规则的是( )。 不属于投资分析师执业行为操作规则的是( )。A.在作出投资建议和操作时,应注意适宜性 B.合理的分析和表述 C.信息披露 D.合理判断 分类:证券分析师 题型:多选题 查看答案
( )是指在处理与客户关系时,投资分析师应该合理谨慎地决定。他们的信托责任,并在实际工作中对客户承担这些责任。 ( )是指在处理与客户关系时,投资分析师应该合理谨慎地决定。他们的信托责任,并在实际工作中对客户承担这些责任。A.独立性原则 B.公平对待已有客户和潜在客 分类:证券分析师 题型:多选题 查看答案