单选题：证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规

题目内容：

证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。（　　）

参考答案：

答案解析：

根据我国现行有关交易制度规定，下列选项中可进行当日回转交易的是（　　）。

根据我国现行有关交易制度规定，下列选项中可进行当日回转交易的是（　　）。 A．债券 B．基金 C．B股 D．A股

分类：证券交易(旧版) 题型：单选题

有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报买入X股票，申报价格和申报时间如下：甲的买入价10．75元，时间为13：40；乙的买入价10．40元，时间为13：25；丙的买

分类：证券交易(旧版) 题型：单选题

对于深圳证券交易所无涨跌幅限制的证券交易，其非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下（　　）。 A．10％ B．100％ C．200％ D．50％

分类：证券交易(旧版) 题型：单选题

（　　）开立证券账户必须直接到中国结算公司办理。 A．合格境外机构投资者 B．境内居民个人 C．定居在国外的中国公民 D．投资B股的外国法人

分类：证券交易(旧版) 题型：单选题

根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所决定接纳或开除正式会员以外的其他会员，应当在履行有关手续5个工作日之后报中国证监会批准。（　　）

分类：证券交易(旧版) 题型：单选题